시리즈 23의 정의
Series 23은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 제공하는 시험입니다. Series 23은 일반 증권 교장 또는 영업 감독자가 되려는 금융 전문가를위한 것입니다. Series 23은 Series 9/10 시험에 합격 한 후에 만 응시할 수 있습니다.
고장난 시리즈 23
Series 23은 General Securities Sales Supervision Module이라고도합니다. 시험은 투자 뱅킹 프로세스 (1 차 및 2 차 시장), 회사 수준에서의 시장 창출 및 거래 활동, 사무실 직원 관리 및 현재 FINRA 규정에 대한 객관식 100 가지 질문으로 구성됩니다. 합격하려면 70 % 이상의 점수가 필요합니다. 시리즈 23 시험은 다음 분야의 개별 지식 테스트에 중점을 둡니다.
- 투자 은행 업무 및 관련 활동 감독-25 질문 거래 및 마케팅 활동 관리-29 질문 관리 사무소-16 질문 영업 활동 감독, 직원 및 FINRA 규정 관리-19 질문 재무 책임 규칙-11 질문
일반 증권 거래소는 FINRA 및 SEC 공인 회사 내에서 뮤추얼 펀드, 가변 연금 및 기타 풀링 자산 차량을 관리 할 권한이 있습니다. 영업 감독자는 영업 및 중개 직원을 관리하거나 회사의 일반 파트너로 일할 수 있습니다. 이 시험을 치르는 전문가들은 일반적으로 몇 년 동안 업계에서 일해 왔으며 뮤추얼 펀드 매니저 또는 사무실 매니저가되기를 원합니다.
대부분의 FINRA 시험은 등록 대표 및 등록 교장의 두 가지 범주로 나뉩니다. 시리즈 23은 등록 된 교장 레벨 시험입니다. FINRA는 교장을 감독, 권유, 사업 수행 또는 이러한 기능에 대한 회원과 관련된 사람의 교육을 포함하여 회원의 투자 은행 또는 증권 사업 관리에 적극적으로 참여하는 개인으로 정의합니다.
보다 포괄적이며 9/10 시험에 제시된 정보를 포함하는 Series 24 시험을 치르면 Series 23을 우회 할 수 있습니다.
금융 산업 규제 기관
금융 산업 규제 기관 (FINRA)은 뉴욕 증권 거래소의 규제위원회와 미국 증권 딜러 협회의 합병으로 인해 생겨났습니다. 규제 기관인 FINRA는 딜러, 중개인 및 모든 공공 투자자 사이에서 수행되는 모든 비즈니스 거래를 관리해야합니다. 이 두 규제 기관의 통합은 중복 규제와 비효율적 인 비용을 없애기 위해 FINRA를 목표로합니다.
FINRA는 미국에서 운영되는 증권 회사를위한 가장 큰 단일 독립 규제 기관입니다. FINRA의 가장 중요한 과제는 미국 증권 산업이 정직하고 공정한 방식으로 운영되도록함으로써 투자자를 보호하는 것이지만, FINRA는이를 위해 정기적으로 수천 개의 작은 과제를 처리해야합니다.
