뮤추얼 펀드 딜러 협회는 무엇입니까?
뮤추얼 펀드 딜러 협회 (MFDA)는 뮤추얼 펀드 판매 및 소매 소득자에 대한 고정 수입 제품 면제와 관련하여 캐나다 뮤추얼 펀드 산업을 감독하는 자체 규제 기관입니다. 뮤추얼 펀드 딜러 협회 (MFDA)는 캐나다의 뮤추얼 펀드 산업의 빠른 성장에 대응하여 1998 년에 설립되었습니다.
뮤추얼 펀드 딜러 협회 (MFDA) 이해
MFDA (Mutual Fund Dealers Association)는 1998 년 CSA (Canadian Securities Administrators)의 요청에 따라 비영리 법인으로 설립되었습니다. 자체 규제 기관 (SRO)은 2018 년 현재 캐나다의 10 개 주 증권위원회 중 8 개에 의해 인정됩니다. 그 형성은 1980 년대 후반 캐나다 뮤추얼 펀드 산업의 규모가 10 배나 증가한시기에 이어졌습니다.
MFDA의 목표는 캐나다 뮤추얼 펀드 산업에 대한 대중의 신뢰를 유지하기 위해 회원 딜러의 운영을 규제하는 것입니다. SRO로서의 암묵적 동기는 정부의 규제를 최소화하는 것입니다. 6 명의 소위 공공 이사와 6 명의 산업 이사와 함께 12 명으로 구성된 이사회는 MFDA 운영을 감독합니다.
MFDA는 자체 계정으로 2018 년 현재 AUA (500 만 달러 이상) 및 80, 000 명 이상의 영업 사원을 대표하는 91 개의 뮤추얼 펀드 딜러를 규제하고 있습니다. 캐나다 가정.
MFDA의 권한
자체 규제 기관으로서 MFDA는 CSA의 감독하에 있지만 법이 정한 최소 한도를 넘어 규제를 자유롭게 설정하고 시행 할 수 있습니다. 뉴 펀들 랜드와 래브라도, 퀘벡을 제외한 MFDA를 공식적으로 인정하는 8 개 주에서 뮤추얼 펀드 딜러는 합법적으로 운영하기 위해 MFDA의 회원이어야합니다. 퀘벡에서 MFDA는 AMF (Autorité des marchés financiers)와 협력하여 일합니다. 뉴 펀들 랜드와 래브라도에서는 2018 년부터 공식 인정 신청이 계류 중입니다.
MFDA의 2018-2022 전략 계획의 주요 이니셔티브
MFDA가 캐나다 뮤추얼 펀드 산업에 대한 대중의 신뢰를 높이려는 한 가지 방법은 회원 교육을 통한 것입니다. MFDA의 2018-2022 전략 계획에 포함 된 것은 생명 보험 대리점 및 재정 계획가와 달리 캐나다에서 면허를 유지하기 위해 평생 교육 학점을 취득 할 필요가없는 MFDA 고문에게 지속적인 교육 요구 사항을 부과하기위한 주요 이니셔티브입니다.
이로 인해 MFDA 회원국은 2 년 주기로 다수의 전문 개발 크레딧을 요구함으로써 캐나다 투자 산업 규제 기관 (IIROC)과 같은 다른 여러 캐나다 규제 기관의 회원들과 더 연계 될 것입니다. 이러한 많은 크레딧은 관련 업계 자체 규제 기관의 크레딧 요구 사항과 겹칠 수 있지만 MFDA는 불필요한 중복을 피하기 위해 노력할 것을 약속했습니다.
