캐나다 투자 산업 규제 기관 (IIROC)이란 무엇입니까?
IIROC (Investment Industry Regulatory Organization of Canada)는 캐나다의 부채 및 주식 시장에서 투자 딜러, 중개인 및 거래 활동을 감독하고 투자자를 보호하는 조직입니다.
캐나다 투자 산업 규제 기관 (IIROC) 이해
IIROC (Investment Industry Regulatory Organization of Canada)는 자체 규제 기관이며 미국의 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)와 동일합니다. 2008 년에 설립 된이 단체의 목표는 공정하고 질서있는 시장을 유지하고 모든 증권을 규제하는 것입니다. -중개인, 대리인 및 재무 고문의 투자 관련 영업 활동을 포함한 국내 관련 상거래.
IIROC는 CSA (Canadian Securities Administrators)를 구성하는 지방 및 영토 증권위원회의 승인 명령에 따라 운영됩니다. 캐나다 증권 및 거래 시장에서 법률을 설정하고 집행 할 준사 법적 권한을 보유하고 있으며 체납 회사, 중개인 및 고문에 대한 벌금, 정학 및 기타 징계 조치를 취할 수 있습니다.
IIROC 규제 회사는 투자 회사가 파산해야 할 경우 개별 투자자를 보호하는 캐나다 투자자 보호 기금 (CIPF)에 참여합니다. CIPF와 IIROC 간의 산업 계약에서 규정 한 바와 같이 IIROC는 CIPF 이사회에 산업 이사를 지명 할 것을 권장합니다.
캐나다 투자 산업 규제 기관의 역할
- 높은 규제 및 투자 산업 표준을 설정하고 시행하는 규칙을 작성합니다.IIROC 규제 회사가 고용 한 모든 투자 고문을 심사하여 우수한 특성을 갖추고 적절하게 교육을 받고 필요한 모든 교육 과정, 배경 점검 및 프로그램을 성공적으로 완료했는지 확인합니다. 재무 준수 검토를 수행하고 회사에 충분한 자본이 있는지 확인하기 위해 최소 자본 요구 사항을 설정합니다. 이 검토는 거래소 절차가 UMIR (Universal Market Integrity Rules) 및 해당 주 증권법을 준수하는지 평가합니다. 시장 감시 및 거래 검토 분석을 수행하여 UMIR 및 해당 주 증권법에 따라 거래가 수행되도록 보장합니다. 딜러 회사, 승인 된 사람 및 기타 시장 참가자에 의한 딜러 또는 마켓 플레이스 위법 행위 및 징계 절차를 통해 벌금, 정학 및 영구 금지 또는 개인 및 회사의 해고를 포함한 처벌을받을 수 있습니다.
