범죄 및 사기

금융 기관 및 신중 정책 단위는 유럽 정책 연구 센터 내의 연구 부서입니다.

FHFA (Federal Housing Finance Agency)는 2 차 모기지 시장을 규제하는 미국 정부 기관입니다.

최종 안내서는 유가 증권 공모를위한 최종 안내서입니다.

Financial Conduct Authority는 영국의 금융 서비스 산업 규제 기관입니다.

금융 위기 책임 수수료는 2010 년 오바마 대통령이 제안한 연방 세금입니다.

FATF (Financial Action Task Force)는 자금 세탁 및 테러 자금 조달을 방지하기위한 정책을 장려하는 정부 간 조직입니다.

Financial CHOICE Act는 Dodd-Frank Act에 규정 된 규정을 롤백하기 위해 고안된 법안입니다.

재무 법의학은 범죄 조사 기술과 재무 감사 ​​기술을 결합하여 범죄 재무 활동을 식별하는 분야입니다.

FSA (Financial Services Agency)는 은행, 보험 및 증권 및 거래를 감독하는 일본 정부 기관입니다.

FSOC는 Dodd-Frank Act에 의해 형성된 협의회로, 금융 시스템과 그 안정성을 모니터링하는 일을 담당합니다.

Financial Services Authority는 2013 년까지 영국의 금융 서비스 규제 기관이었습니다.

재무 셰 나니 건은 회사 또는 법인의 실제 재무 성과 또는 재무 상태를 잘못 나타 내기 위해 고안된 조치입니다.

FINTRAC – 캐나다 금융 거래 및 보고서 분석 센터 – 불법 금융 활동을 식별하고 방지하기 위해 거래를 모니터링합니다.

금융 범죄 집행 네트워크는 재무부에서 관리하는 사무국으로 자금 세탁 및 기타 금융 범죄자를 처벌하기 위해 만들어졌습니다.

첫 번째 제출 규칙은 소송을 제기 한 첫 번째 당사자가 누구든지 재판 또는 법적 절차의 위치에 대해 홈 법원에 수여됩니다.

5 % 규칙은 중개업자가 비처방 거래에 대한 수수료율을 설정할 때 중개인이 공정하고 윤리적 인 관행을 사용하도록 요구합니다.

Free On Board (FOB)는 구매자 또는 판매자가 선박으로 운송되는 상품에 대해 책임을지는 지점을 나타내는 거래 용어입니다.

SEC 양식 144 : 제안 된 증권 매각 통지는 특정 상황에서 해당 회사의 주식을 판매 할 때 증권 거래위원회 또는 SEC에 제출됩니다.

SEC 양식 3 : 유가 증권의 최초 소유권 선언서는 내부자 거래를 규제 할 목적으로 증권 거래위원회 (SEC)에 회사 내부자 또는 주주가 제출 한 문서입니다.

SEC 양식 5 : 유가 증권의 소유권 변경에 대한 연례 변경 내역서는 회사 내부자가 이전에 양식 4를 통해보고하지 않은 거래를 수행 한 경우 증권 거래위원회에 제출해야하는 문서입니다.

SEC Form 13F는 기관 투자 관리자가 제출 한 분기 별 보고서로 미국 주식 보유 내역을 공개하고 상위 주가 선택을 밝힙니다.

SEC 양식 4 : 유익한 소유권의 변경 사항은 회사 내부의 소유에 중대한 변경이있을 때마다 증권 거래위원회 (SEC)에 제출해야하는 문서입니다.

사기 행위는 파산 관재인을 통해 타인에게 재산을 불법 또는 불공정하게 양도하는 것을 말합니다. 실제 사기와 건설적 사기라는 두 가지 유형의 사기 전송이 존재합니다.

FTC는 소비자 보호 및 독점 금지법을 시행하여 소비자를 보호하고 경쟁 시장을 보장하기위한 독립 기관입니다.

완전한 공개는 양 당사자가 거래와 관련된 중요한 문제에 대해 진실을 말할 수 있도록 비즈니스 거래에서 일반적으로 필요한 것입니다.

GDPR (General Data Protection Regulation)은 유럽 연합 내 개인의 개인 데이터 수집 및 처리에 대한 지침을 설정합니다.

고 스팅은 둘 이상의 시장 제작자가 주식 가격에 영향을 미치려고 시도하는 불법 관행입니다.

Ginzy 거래는 주문의 일부를 제안 가격으로 판매하고 나머지는 동일한 입찰자에게 낮은 입찰 가격으로 판매하는 관행입니다.

글로벌 복구율 (Global Recovery Rate)은 사기꾼의 채무 불이행을 고려할 때 사기 관련 손실을 복구하는 사업체 또는 복구 가능한 대출 시설을 의미 할 수 있습니다.

그레이 박스는 내부 작업에 대한 지식이 제한적인 소프트웨어 테스트입니다.

총기 점프는 공개되지 않은 개인 정보 또는 내부 정보가 자본 시장 내에서 부당한 이익을 위해 사용될 때 발생합니다.

habendum 조항은 재산 양도, 권리, 제한 및 기간을 설정하는 계약에 포함 된 법률 언어입니다.

핵티비즘 (Hacktivism)은 안전한 컴퓨터 시스템에 침입하여 혼란을 유발함으로써 수행되는 사회 또는 정치 운동가 계획입니다.

1976 년 Hart-Scott-Rodino 독점 금지 개선법 (Anti-Scott-Rodino Antitrust Improvements Act)은 합병, 인수 또는 입찰 제안을 완료하기 전에 대기업이 보고서를 제출하도록 요구합니다.

고수익 투자 프로그램은 매우 높은 투자 수익을 제공하는 사기성 투자 계획입니다.

주택 및 경제 회복법에 따라 FHA는 서브 프라임 차용자를위한 새로운 30 년 고정 금리 모기지를 300 억 달러까지 보장 할 수있었습니다.

Howey Test는 거래가 \

묵시적 계약은 관련 당사자의 행동, 행동 또는 상황에 의해 작성된 법적 구속력이있는 계약입니다. 서면 증거는 필요하지 않습니다.

묵시적 보증은 제품이 의도 한 목적에 적합하고 일반 구매자의 기대에 부합한다는 보증에 대한 법적 용어입니다.

금지 명령은 개인이나 단체가 행동을 중단하거나 특정 조치를 취하도록 요구하는 법원 명령입니다.