범죄 및 사기

데이터 마이그레이션은 컴퓨터, 시스템 또는 형식간에 저장된 디지털 정보를 이동하는 프로세스입니다.

비익 명화는 암호화 된 정보를 다시 식별하는 역방향 데이터 마이닝 기술입니다.

부채 구조 조정 사기는 개인이나 회사가 파산 신청 전에 자산을 숨기거나 이전하는 불법 기술입니다.

결함 서신은 SEC가 발행 한 서한으로 등록 된 성명서 또는 안내서에 중대한 결함 또는 누락이 있음을 나타냅니다.

제자리에서 배송은 판매자가 비용을 부담하고 제품을 구매자의 위치로 옮길 위험을 감수하는 계약을 말합니다.

서비스 거부 공격 (DoS)은 네트워크, 웹 사이트 및 온라인 리소스에 대한 의도적 인 사이버 공격으로 사용자 액세스를 제한합니다.

De novo 사법 심사는 법이 어떻게 적용 또는 해석되는지에 대한 질문에 사용되는 재판 법원의 결정에 대한 항소 법원의 검토를 설명합니다.

1982 년 기탁 기관 법은 저축 및 대출 기관의 경쟁력을 높이기 위해 의회가 통과 한 법률입니다.

규제 완화는 특정 산업에 대한 정부 권력의 감소 또는 제거로, 일반적으로 경제 성장을 촉진하기 위해 제정되었습니다.

Dirks Test는 SEC가 내부자 정보를 받고 행동하는 사람이 내부자 거래에 유죄인지 여부를 판단하기 위해 사용하는 표준입니다.

탈퇴는 법원이 범죄자들에게 부과하는 잘못 얻은 이익을 상환하는 것입니다. 자금은 영향을받는 사람들에게이자와 함께 상환됩니다.

기업 재무부는 SEC에 소속되어 있으며, 유가 증권을 제공하는 등록 회사의 공개 관행을 감독합니다.

집행부 (Section of Enforcement)는 증권법 위반 가능성에 대한 증거를 수집하고 필요한 경우 기소를 권고하는 SEC의 한 부서입니다.

SEC와의 부서 인 투자 관리 부서는 소매 투자자를 보호하기 위해 투자 관리 산업을 규제합니다.

Dodd-Frank 월스트리트 개혁 및 소비자 보호법은 미래의 금융 위기를 방지하기 위해 통과 된 일련의 연방 규정입니다.

국내 생산 활동 공제는 제품을 생산하거나 미국 내에서 일하는 기업에 세금 감면을 제공하기위한 것입니다.

이중 담금은 중개인이 위탁 제품을 수수료 기반 계정에 넣어 두 소스에서 비 윤리적으로 돈을 벌 때입니다.

이중 뱅킹 시스템은 주립 은행과 국가 은행이 서로 다른 수준에서 공인되고 감독되는 뱅킹 시스템입니다.

협박은 누군가가 자신의 이익에 반하는 행동을하도록 강요하기 위해 힘, 거짓 징역, 강압, 위협 또는 심리적 압력을 사용하는 행위입니다.

EBSA (Employee Benefits Security Administration)는 1974 년 직원 퇴직 소득 보장법 (ERISA)의 조항을 감독하고 시행합니다.

전자 블루 시트는 유가 증권 이름 및 거래 규모와 같은 거래 활동에 대한 정보를 규제 기관에 제공합니다.

횡령은 개인 또는 단체가 개인 용도로 자산을 의도적으로 잘못 사용하는 사기의 한 형태입니다.

1933 년 긴급 은행법 0f는 대공황으로 인해 투자자의 신뢰를 회복하고 은행을 안정시키기위한 법안이었습니다.

2008 년 비상 경제 안정법 (EESA)은 2007-2008 년 금융 위기로 인한 피해를 복구하기 위해 의회에서 통과되었습니다.

암호화는 알고리즘과 키를 사용하여 디지털 날짜를 보호하는 수단입니다.

1946 년 고용 법은 미국 정부에 높은 고용 수준의 노동력과 가격 안정성을 유지해야한다는 법을 제정했습니다.

Enronomics는 오래 지속되는 Enron Inc.의 범죄 경영진이 보조 도서에서 손실을 숨기는 데 사용하는 사기 회계 기술이었습니다.

EPA (Environmental Protection Agency)는 인간과 환경 건강을 보호하는 임무를 가진 미국 연방 정부 기관입니다.

ERPA (Emissions Reduction Purchase Agreement)는 탄소 크레딧을 구매 및 판매하는 당사자 간의 계약을 기록하는 법적 문서입니다.

교환 통제는 통화의 구매 및 / 또는 판매에 대한 정부의 제한입니다.

면제 거래는 기업이 규제 기관에 등록을 제출할 필요가없는 일종의 증권 거래입니다.

정리는 FINRA의 공개 기록에서 증권 중개인에 대해 제기 된 공식적인 고객 불만을 제거하는 행위입니다.

강탈은 개인 또는 단체로부터 돈이나 재산을 얻기 위해 실제 또는 위협을받는 힘, 폭력 또는 협박을 잘못 사용하는 것입니다.

촉진 지불은 뇌물을 구성 할 수있는 재정적 지불이며 행정 절차를 촉진 할 목적으로 이루어집니다.

투자자를위한 공정 기금은 Sarbanes-Oxley Act의 308 (a) 조항에 따라 2002 년에 도입 된 조항입니다.

FLSA (Fair Labor Standards Act)는 특정 불공정 임금 관행 또는 노동 규정으로부터 근로자를 보호하기위한 미국 법률입니다.

가족 및 의료 휴가 법 (FMLA)은 더 큰 고용주에게 심각한 가족 건강 문제에 대해 직원에게 무급 휴가를 제공하도록 요구하는 노동법입니다.

미연방 통신위원회 (Federal Communications Commission)는 주 및 국제 커뮤니케이션을 감독하는 독립적 인 미국 정부 규제 기관입니다.

연방 보장 고문은 다른 투자자를 위해 3 천만 달러가 넘는 자산을 관리하는 미국 기반 투자 고문입니다.

연방 기관은 자원 관리, 재정 또는 국가 안보와 같은 특정 목적을 위해 설립 된 특별 정부 기관입니다.