범죄 및 사기

1988 년 내부자 거래법은 내부자 거래법을 시행하기 위해 SEC의 범위를 확대함으로써 1934 년 증권 거래법을 개정했습니다.

1984 년 내부자 거래 제재 법은 SEC가 내부자 거래에 대한 민사 처벌을 요구할 수 있도록하는 연방 법률의 일부입니다.

Intermarket Surveillance Group은 조작 및 사기 시장 관행을 모니터링하고 국제 회원간에 정보를 공유합니다.

국제 청산 시스템은 당사자가 다른 국가에있을 때 금융 상품 또는 자산에 대한 무역 청산 시스템입니다.

Interpositioning은 고객과 최상의 가용 시장 가격 사이에 불필요한 제 3자를 사용하는 불법 관행을 말합니다.

국제 노동기구 (ILO)는 국제기구로서

국제 표준화기구 (ISO)는 국가 표준기구로 구성된 국제 비정부기구입니다.

의회가 설립 한 1940 년 투자 회사법은 투자 회사의 조직과 발행 된 제품을 규제합니다.

1940 년 투자 고 문법 (Investment Advisers Act)은 투자 고문 / 고문의 역할과 책임을 정의하는 미국 연방법입니다.

미국 투자 자문 협회 비영리 단체는 증권 거래위원회와 같은 규제 기관에 대한 투자 고문을 대리합니다.

국제 유가 증권위원회는 시장을 유지하고 공평하게하는 것을 목표로하는 유가 증권 규제 기관의 글로벌 협동 조합입니다.

개인 전송 할당량 (ITQ)은 관리 기관이 개인이나 회사에 부과하는 할당량으로, 재화 나 용역의 생산을 제한합니다.

주식 거래자, 인수 중재인 및 시장 조작자 인 Ivan Boesky는 1980 년대 정크 채권 연료 합병 매니아의 초과를 상징하게되었습니다.

투자자 보호법 (Investor Protection Act)은 SEC의 권한을 확대하고 금융 사기보고에 대한 내부 고발자 보상을 설정했습니다.

Jones Act는 미국의 해상 상거래를 규제하는 연방법입니다.

고객 안내 양식을 통해 투자 고문은 고객의 위험 허용, 투자 지식 및 재무 상태에 대한 세부 정보를 알 수 있습니다.

Kiting은 승인되지 않은 추가 크레딧을 얻기위한 수표와 같은 금융 상품의 사기성 사용입니다.

랩핑 구성표는 미수금 지불이 도난 당했다는 사실을 숨기기 위해 계정 미수금을 변경하는 사기 행위입니다.

범례는 종종 주식 등록에 대한 SEC 요구 사항으로 인해 주식 이전에 대한 제한을 지적하는 주식 인증서에 대한 진술입니다.

레프 러콘 요정 지도자는 전설적인 아일랜드 엘프처럼 장난스럽고 매장 된 돈과 금의 보물을 소유하고 있다고 말한 기업 임원입니다.

의견 서한은 증권 거래위원회 (SEC)의 등록 서한을 제출하여 회사에 보내는 서한입니다.

면책서는 계약 조항이 충족됨을 보증하는 서한입니다. 그렇지 않으면 재정적 인 보상이 이루어질 것입니다.

라이센스 계약은 자산 또는 활동 소유자가 다른 당사자에게 지정된 매개 변수에 따라 해당 자산을 사용할 수있는 권한을 부여하는 서면 계약입니다.

Lilly Ledbetter Fair Pay Act는 2009 년 법률로 연령, 종교, 출신 국가, 인종, 성별 및 장애에 근거한 임금 차별에 대한 근로자 보호를 강화했습니다.

투자자는 \

허점은 개인이나 사업체가 법률을 직접 위반하지 않고 법률 또는 제한의 범위를 피할 수있는 기술입니다.

매크로 바이러스는 소프트웨어 프로그램을 감염시키고 프로그램을 열 때 일련의 작업이 자동으로 시작되도록합니다.

Malfeasance는 계약 당사자가 고의로 피해를 입히는 행위를 저지르는 명백한 방해 행위입니다.

시가 총액 규칙은 뉴욕 증권 거래소 (NYSE)가 지속적으로 상장 할 최소 시가를 결정하기 위해 정한 규칙입니다.

시장 규율은 은행, 금융 기관, 주권자 및 금융 업계의 다른 주요 기업이 이해 관계자에게 위험을 고려하면서 비즈니스를 수행하는 데 대한 책임입니다.

마케팅 사기는 제품이나 서비스를 홍보 할 때 회사 나 개인이 저지르는 불법 ​​행위입니다.

시장 감시는 증권 시장에서 욕설, 조작 또는 불법 거래 관행의 예방 및 조사입니다. 시장 감시는 민간 부문과 공공 부문이 제공 할 수 있습니다.

마샬 플랜은 2 차 세계 대전 이후 분쟁에서 파괴 된 유럽 국가들을 돕기 위해 미국이 후원하는 프로그램이었습니다.

중요한 내부자 정보는 아직 공개되지 않았지만 한 번 출시 된 주가에 영향을 미칠 회사의 측면에 대한 중요한 정보입니다.

마스터-서번 규칙은 고용주가 직원의 행동에 책임을진다는 법적 지침입니다.

맥파든 법 (McFadden Act)은 개별 주에 주 내에 위치한 은행 지점을 관리 할 권한을 부여하는 연방 법률입니다.

MiFID는 유럽 경제 지역의 모든 회원국에서 투자 서비스에 대한 규제를 표준화하는 유럽 연합 법률입니다.

MiFID II는 2018 년 1 월 3 일에 출시 된 금융 시장을 규제하기 위해 제정 된 유럽의 금융 산업 개혁 법률 패킷입니다. 이는 원래 MiFID를 대체합니다.

잘못된 사용 이론은 내부자 정보를 사용하여 유가 증권을 거래하는 사람은 누구나 정보 소스에 대한 사기를 저지른 것으로 가정합니다.

Misselling은 의도적으로 제품이나 서비스가 잘못 표시되거나 고객이 적합성에 대해 잘못 알려지는 영업 관행입니다. Misselling은 부주의하고 비 윤리적이며 법적 조치로 이어질 수 있습니다.