범죄 및 사기

허위 진술은 한 당사자가 계약에 동의함에있어 상대방의 결정에 영향을 미치는 사실에 대한 허위 진술입니다.

1951 년의 통화 협정은 미 재무부와 연방 준비위원회 사이의 합의로 연준이 더 큰 독립을 얻었습니다.

자금 세탁은 범죄 행위에 의해 생성 된 대량의 돈을 합법적 인 출처에서 비롯된 것으로 만드는 과정입니다.

다중 관할권 공개 시스템을 통해 캐나다 기업은 캐나다 요구 사항에 대해 준비된 안내서를 사용하여 미국에 유가 증권을 제공 할 수 있습니다.

NASD (National Association of Securities Dealers)는 증권 업계의 자율 규제 기관이자 FINRA의 전신이었습니다.

북미 증권 관리자 협회 (NASAA)는 투자자를 사기로부터 보호하는 것을 목표로하는 증권 규제 기관입니다.

전국 주택법 (National Housing Act)은 1934 년 연방 주택 관리국 (FHA)을 만들기 위해 통과 된 연방법입니다.

NF (National Retail Federation)는 미국 및 해외 소매 산업의 모든 단계에서 회원으로 구성됩니다.

전국적으로 인정 된 통계 등급 기관은 신용도 평가를 제공하는 연방 공인 기관입니다.

국가 시장 시스템 계획은 증권 기호의 선택 및 예약을 위해 미국에서 사용되는 전국 시스템입니다.

Nick Leeson은 잉글랜드의 Barings Bank에서 전직 관리자로 1990 년대 초 회사의 싱가포르 사업부를 이끌면서 불량 거래자가되었습니다.

NFA (National Futures Association)는 미국 파생 상품 산업을위한 독립적 인 자체 규제 기관입니다. 업계 모범 사례를 식별하고 규정합니다.

나이지리아 사기 란 발신자가 수수료를 지불하는 대가로 상당한 금액의 돈을 이체하는 데 도움을 요청하는 방식입니다.

비경쟁 계약은 고용 기간이 끝난 후에 직원이 고용주와 어떤 종류의 경쟁도하지 않기로 약속하는 계약입니다.

비 발행자 거래는 발행 회사에 이익을주지 않는 유가 증권 처분을 말합니다.

통지서 제출은 투자 컨설턴트의 교육 및 사업에 관한 정보로, 주 증권 당국에 제출해야 할 수도 있습니다.

National Securities Markets Improvement Act는 더 많은 규제력을 배분함으로써 미국 증권 규제를 단순화하기 위해 1996 년에 통과 된 법률입니다.

Options Clearing Corporation은 규제 기관과 협력하며 옵션 및 선물 계약의 발행자 및 보증인 역할을합니다.

점유 사기는 주택 담보 사기의 한 유형으로, 주택 소유자가 집을 점유 할 것인지 여부에 관한 것입니다.

옴부즈맨은 기업, 공공 기관 또는 공무원에 대한 불만 (일반적으로 민간인이 제기)을 조사하는 공무원입니다.

온타리오 증권위원회 (Ontario Securities Commission)는 캐나다 온타리오주의 증권법 시행을 담당하는 규제 기관입니다.

해외 포트폴리오 투자 전략 (OPIS)은 1990 년대 후반 회계사 KPMG에 의해 판매 된 사기성 세금 보호소였습니다.

주문 보호 규칙은 투자자가 유가 증권이 거래되는 모든 거래소에서 인용되는 것과 동일한 집행 가격을 받도록하는 정책입니다.

Thrift 감독국은 국가의 저축 및 대출 산업에 관한 규정을 발행하고 시행하는 일을 담당했습니다.

테이프 페인팅은 마켓 플레이어가 투자자를 희생시켜 유가 증권의 가격에 영향을 주려고 시도하는 일종의 시장 조작입니다.

주차는 원래 소유자가 짧은 시간 후에 다시 구매할 것이라는 점을 이해하고 다른 당사자에게 주식을 판매하는 불법 행위입니다.

특허 트롤은 특허 침해 클레임을 사용하여 이익이나 경쟁을 막기 위해 법원의 판결을 얻는 데 사용되는 철폐 용어입니다.

Plunge Protection Team은 금융 시장 실무 그룹의 별명으로 미국 대통령에게 추천합니다.

폰지 매니아 (Ponzi mania)는 버니 매도 프 (Vernie Madoff)의 2008 폰지 제도 이후 모든 사람들이 자신의 돈 관리자의 신뢰성에 의문을 제기 한 투자자들의 기분을 설명합니다.

폰 지모 늄은 폰지 제도의 발발로 당국이 스너프하는 데 시간이 걸립니다.

가격 리깅은 당사자들이 소비자를 희생하여 더 높은 이윤을 달성하기 위해 가격을 고정 시키거나 팽창 시키려고 할 때 발생하는 불법 행위입니다.

가격 한도는 판매자가 제품 또는 서비스에 대해 청구 할 수있는 최대 금액입니다. 일반적으로 소비자 물림쇠에 적용됩니다.

가격 고정은 자유 시장의 힘을 통해 자연스럽게 결정되는 것이 아니라 제품이나 서비스의 가격을 설정하는 것입니다.

1 차 규제 기관은 금융 기관의 1 차 감독 기관인 주 또는 연방 규제 기관입니다.

주-에이전트 관계는 한 주체가 다른 주체를 대신하여 다른 주체를 대신하여 법적으로 임명하는 방식을 말합니다.

약속의 금반언은 그 약속에 의존하는 당사자가 관련 손해를 입을 때 법으로 집행 할 수있는 약속을 정의하는 법적 원칙입니다.

재산권은 리소스의 이론적 및 법적 소유권과 사용 방법을 정의합니다.

중요한 정보를 공개하고 기본적인 문제에 대해 투표 할 수있는 기회를주기 위해 연례 회의 전에 주주에게 위임 자료를 제출합니다.

대리 진술은 SEC가 회사가 주주 회의에서 정보에 입각 한 결정을 내리는 데 필요한 정보를 포함하여 주주에게 제공하도록 요구하는 문서입니다.

PSLRA (Private Securities Litigation Reform Act) – 1995 년 의회가 경범하거나 보증하지 않은 증권 소송을 종식시키기 위해 통과 한 법률입니다.