범죄 및 사기

스케쥴 14C는 증권 거래위원회에 등록 된 증권을 보유한 회사에 대한 특정 공개 요건을 명시합니다.

일정 13D는 개인이나 그룹이 회사의 주식의 5 % 이상을 취득 할 때 SEC에 제출해야하는 양식입니다.

TO 일정은 교환법에 따라 등록 된 유가 증권에 대한 입찰 제안을하는 당사자에게 필요한 SEC에 제출하는 것입니다.

입찰 제안과 관련하여 서면 통신이 이루어질 때 TO-C 일정은 SEC에 제출됩니다.

TO-T 일정은 발행자 이외의 다른 기관이 SEC에 제출해야하며, 1934 년 법률 14d 또는 13e에 따라 등록 된 특정 주식 증권에 대해 입찰 제안을해야합니다.

SEC 양식 10-K405는 2003 년 이전에 SEC가 회사가 양식 4 (또는 유사한 양식 3 또는 양식 5)를 제 시간에 제출하지 않았 음을 나타 내기 위해 사용한 양식입니다.

SEC 수수료는 거래소 상장 주식의 판매에 부가 된 거래 비용입니다.

SEC 양식 10-12G는 상장 기업이 새로운 주식을 발행 할 때 필요한 증권 거래위원회 (SEC)에 제출하는 것입니다.

1934 년 증권 거래법은 2 차 시장의 증권 거래를 관리하고 공정성과 투자자 신뢰를 보장하기 위해 만들어졌습니다.

SEC Form 10-C는 증권이 NASDAQ interdealer quote system에 인용되어있는 회사가 SEC에 제출 한 양식입니다.

SEC 양식 10-KT는 회사가 회계 연도 말을 변경할 때 표준 10-K 연례 보고서 대신 제출 된 전환 보고서입니다.

SEC 양식 10-D는 증권 거래위원회 (SEC)에 제출 한 자산 지원 발행인 배포 보고서입니다.

SEC 양식 10-QT는 \

SEC Form 10-SB는 SEC가 미국 거래소에서 거래하려는 소규모 기업의 증권을 등록하는 데 사용 된 서류입니다.

SEC 양식 10SB12B는 2008 년까지 SEC에 \

증권 거래위원회 (SEC)는 증권 시장을 규제하고 투자자를 보호하기 위해 의회가 만든 미국 정부 기관입니다.

SEC 양식 12b-25는 늦게 제출 통지라고도하는 증권 거래위원회 (SEC)에 제출 한 것입니다.

SEC 양식 15-12B는 섹션 12 (g)에 따른 보안 등급 등록 종료 또는 1934 년 증권 거래법 섹션 12 (섹션 13, 15 (d)에 따른 파일 보고서에 대한 의무 정지 통지) 비).

SEC 양식 15-12G는 보안 등급의 등록 종료 또는 파일 보고서에 대한 의무 정지 통지를 인증 할 수있는 양식입니다.

SEC 양식 15F는 상장 회사가 증권 등록을 철회하기 위해 사용하는 SEC에 대한 자발적 제출입니다.

SEC Form 17-H는 모든 중개인 딜러가 증권 거래위원회 (SEC)에 제출해야하는 위험 평가 보고서입니다.

SEC Form 10은 미국 거래소에서의 잠재적 거래 준비를 위해 유가 증권을 등록하는 데 사용되는 증권 거래위원회 (SEC)에 제출 한 것입니다.

SEC 양식 18은 일반적으로 외국 정부 및 정치 세분 등록 신청서로 알려진 SEC 제출입니다.

SEC 양식 18-K는 국내 거래 외국 보안 및 발행자의 상태에 대한 업데이트를 제공하는 데 사용되는 SEC와 함께 제출 한 것입니다.

SEC 양식 18-12B는 미국 시장에서 외국 정부가 제공하는 부채 증권을 등록하는 데 사용되는 SEC와 함께 제출 한 것입니다.

SEC 양식 1-A는 특정 유가 증권 등록에 필요한 규제 서류입니다.

SEC 양식 11-K는 증권 거래위원회에 직원 주식 구매 및 저축 계획을 다루는 양식입니다.

SEC 양식 20-F는 모든 사람이 제출해야하는 양식입니다.

SEC Form 20FR12B는 미국 거래소에서 거래하고자하는 외국 회사의 증권을 등록하는 데 사용되는 규제 기관에 제출 한 것입니다.

SEC 양식 24F-2는 매년 개방형 펀드 회사, 액면 인증 회사 및 단위 투자 신탁이 제출해야하는 서류입니다.

SEC 양식 15는 상장 회사가 증권 등록을 취소하기 위해 규제 기관에 자발적으로 제출 한 것입니다.

SEC 양식 305B2는 SEC와의 전자 신고서로 1939 년의 신탁 거래법에 따라 지연된 신탁 관리인을 지정할 수 있습니다.

SEC 양식 15-15D는 보안 등록이 종료되었음을 알리거나 보고서 제출 필요성을 알리기 위해 제출 된 문서입니다.

SEC 양식 424B1은 회사가 등록시 초기 안내서 제출에 포함되지 않은 추가 정보를 제공하기 위해 제출해야하는 안내서 양식입니다.

SEC 양식 424B2는 회사가 지연된 증권을 1 차적으로 제공하는 경우 회사가 제출해야하는 안내서 양식입니다.

SEC 양식 424A는 회사가 등록 명세서의 일부로 제출 된 이전에 제출 된 안내서를 크게 변경 한 경우 회사가 제출해야하는 안내서 양식입니다.

SEC 양식 424B3은 SEC (Securities and Exchange Commission) 회사가 제출해야하는 안내서 양식으로, 이전에 제공된 정보와 크게 달라진 정보를 자세히 설명합니다.

SEC 양식 19b-4는 자체 규제 기관 또는 SRO가 제안한 규칙 변경을 SEC에 알리는 데 사용되는 양식입니다.

SEC 양식 424B4는 회사가 SEC 양식 424B1 및 424B3에서 참조하는 정보를 공개하기 위해 제출해야하는 안내서 양식입니다.

SEC 양식 424B5는 회사가 양식 424B2 및 424B3에 언급 된 정보를 공개하기 위해 제출해야하는 안내서 양식입니다.