범죄 및 사기

SEC 양식 SB-2는 특정 소기업에 필요한 증권 거래위원회 (SEC)에 제출 한 것입니다.

SEC 양식 PRER14A는 예비 대리 자료가 개정 될 때 등록자를 위해 제출해야하는 SEC에 제출하는 서류입니다.

SEC 양식 PRRN14A는 비 관리 예비 대리인 요청 자료가 수정되고 주주 투표가 필요한 경우 SEC에 제출합니다.

SEC 양식 N-14는 모든 관리 투자 회사와 사업 개발 회사가 특정 거래를 등록하는 데 사용할 수있는 SEC에 제출 한 것입니다.

SEC 양식 PX14A6G는 주주에게 기존의 청구 규칙이 면제됨을 알리는 SEC에 제출 한 면제 요청 통지서입니다.

SEC 양식 S-11은 부동산 투자 신탁 (REIT)에 대한 증권 문제를 등록하는 데 사용되는 서류입니다.

SEC 양식 N-54C는 사업 개발 회사로 규제 될 자발적인 선거를 철회하기 위해 투자 회사가 완성한 양식입니다.

SEC 양식 NQ는 등록 관리 투자 회사의 전체 포트폴리오 보유 내역을 2 년마다 공개하는 문서입니다.

SEC 양식 N-PX는 펀드에 보유 된 유가 증권의 투표 프록시를 공개하기 위해 뮤추얼 펀드에 의해 완성됩니다. 이 양식은 매년 6 월 30 일에 끝나는 12 개월의 기간 동안 SEC에 제출됩니다.

SEC 양식 S-3은 사전보고 요구 사항을 충족 한 회사에서 사용할 수있는 단순화 된 보안 등록 양식입니다. 일반적으로 보통 주식 또는 우선 주식 오퍼링과 함께 제출됩니다.

SEC 양식 S-2는 증권 거래위원회 (SEC)의 양식으로 새로운 증권 제공을위한 간단한 등록 역할을했습니다.

SEC 양식 S-3D는 공개 거래 회사가 주주를 대신하여 유가 증권을 구매할 때 SEC의 EDGAR 시스템에 제출하는 서류입니다.

SEC 양식 S-8은 직원 혜택 계획의 일부로 제공되는 유가 증권의 등록 양식입니다.

SEC 양식 T-3은 증권 거래위원회 (SEC)에 제출해야하는 계약의 자격을위한 신청서입니다.

SEC 양식 U-1은 회사가 증권 거래위원회에 발행 또는 발행 한 응용 프로그램 또는 선언입니다.

SEC 양식 U-3A-2는 1935 년 공공 유틸리티 회사 보유 법 (PUCHA) 면제를 위해 SEC에 제출해야하는 양식입니다.

SEC 양식 T-1은 채권 보유자의 권리를 보호하기 위해 SEC에 제출해야하는 법인 관리위원회의 자격 요건입니다.

예비 유틸리티 보유 회사의 모든 종류의 유틸리티 시설의 임대 계약을 요약 한 인증서. SEC 양식 U-7D에는 시설 비용에 대한 분류, 자금 조달 조건 및 시설 자체에 대한 설명이 포함되어 있습니다.

미국 증권 거래위원회가 요구하는 SEC 양식 X-17A-5는 등록 된 브로커 딜러의 재무 및 운영 건전성을보고합니다.

SEC MEF 제출은 1933 년 증권법 규칙 462 (b)에 따라 오퍼링에 대해 최대 20 %의 증권 등록과 관련된 제출입니다.

SEC 양식 U-5S는 모든 등록 된 지주 회사가 매년 제출해야하는 증권 거래위원회 (SEC)에 제출하는 서류입니다.

SEC Schedule 13D는 투자자가 회사 지분 5 % 이상을 SEC에 통지하기 위해 제출해야한다는 보고서입니다.

SEC POS AM 출원은 미국 증권 거래위원회에 등록을 신청 한 회사가 작성한 것입니다.

SEC RW 신고는 보류중인 유가 증권 등록을 공식적으로 철회하도록 요청한 회사에 의해 이루어집니다.

SEC 일정 13-E-3은 상장 회사 또는 계열사가 해당 회사가 증권 거래위원회 (SEC)에 제출해야하는 일정입니다.

섹션 16은 1934 년 증권 거래법 섹션으로, 이사, 임원 및 주요 주주의 규제 제출 책임을 설명합니다.

국세 법 1202 조에 따라 일부 소기업 주식의 자본 이득은 연방 세금에서 제외됩니다.

1940 년 투자 회사법 (Investment Company Act)에 따른 12D-1 항과 면제 조항은 투자 자금이 서로 투자 할 수있는 방법에 관한 규칙과 제한을 제공합니다.

증권 사기는 투자자로부터 자금을 얻기 위해 사기 제도를 위장하는 일종의 사무직 범죄입니다.

안전한 전자 거래는 신용 카드 정보를 온라인으로 보호하는 데 사용 된 초기 전자 상거래 프로토콜입니다.

1933 년 증권법은 1929 년 시장 붕괴의 결과로 제정 된 연방 법률입니다.

SEC 수익률은 증권 거래위원회 (SEC)가 개발 한 표준 수익률 계산으로 채권 자금을 공정하게 비교할 수 있습니다.

SEDAR는 상장 된 회사가 규제 목적으로 증권 관련 정보를보고 할 수 있도록하는 캐나다 전자 파일 시스템입니다.

자가 처리는 신탁이 고객의 이익을 위해서가 아니라 거래에 최선을 다하여 행동 할 때입니다.

격리 된 계정은 법적 조치 또는 법원 명령을 통해 압수 된 예금 계정입니다.

Series 63은 유가 증권 시험이며 라이센스 소유자가 특정 상태의 모든 유형의 보안 주문을 요구하도록 요구합니다.

증권 산업에서 정산 기간은 거래 날짜 (보증 주문이 실행될 때)와 최종 거래 날짜 사이의 시간입니다.

쉐도우 뱅킹 시스템은 글로벌 금융 시스템에서 신용을 쉽게 창출 할 수있는 규제되지 않은 금융 중개자를 말합니다.

분리 성 조항은 계약 조건이 서로 독립적임을 명시합니다.

선반 등록은 회사가 미국 SEC 등록 요구 사항을 준수하기 위해 불러 낼 수있는 규정입니다.