범죄 및 사기

SEC 양식 425는 회사가 사업 조합에 관한 정보를 공개하기 위해 제출해야하는 안내서 양식입니다.

SEC 양식 485A24E는 별도 계정에 대한 등록 명세서입니다.

SEC Form 485A24F는 경영 투자 회사가 제공하는 별도의 계정에 대한 등록 명세서입니다.

SEC 양식 497은 투자 회사가 SEC의 EDGAR 파일 시스템에 확정 자료를 제출하는 데 사용해야하는 문서입니다.

SEC Form 40-F는 미국에 등록 된 유가 증권을 보유한 캐나다에 거주하는 회사의 증권 거래위원회 (SEC)에 제출 한 것입니다.

SEC 양식 8-A는 SEC가 증권 등록에 필요한 기본 양식 중 하나입니다.

미래의 구매 권을 포함하여 특정 종류의 유가 증권을 발행하고자하는 기업이 요구하는 증권 거래위원회 (SEC) 신고.

SEC Form ADV는 투자 고문이 SEC 및 주 증권 당국에 등록하기 위해 사용하며 고객에게 공개해야합니다.

SEC 양식 ADV-W는 SEC에 등록 된 투자 고문으로 등록을 철회하는 데 사용되는 양식입니다.

SEC 양식 ATS-R은 대체 거래 시스템에 의한 증권 거래위원회와의 분기 별 업데이트 제출입니다.

SEC Form ADV-E는 종종 회계사가 사용하는 등록 투자 고문이 보유한 고객 자산 (현금 및 증권)의 인증입니다.

SEC Form ARS는 공개 회사가 재무 상태의 현재 상태를보고하기 위해 사용하는 주요 문서이며 매년 주주 총회가 열립니다.

미국에서 브로커-딜러로 등록 할 때는 SEC Form BD를 미국 증권 거래위원회 (SEC)에 제출해야합니다.

증권 중개인-딜러가 증권 거래위원회 (SEC)에 제출하여 등록 된 중개인으로 상태를 종료해야하는 양식.

SEC 양식 DFAN14A는 증권 거래위원회에서 회사가 지원하지 않는 비 관리 대리 권유에 대한 제출입니다.

SEC 양식 DEFM14A는 인수 합병과 관련된 문제에 대해 주주 투표가 필요한 경우 등록자가 SEC에 제출 한 양식입니다.

SEC 양식 F-10은 증권을 등록하는 공개적으로 거래되는 캐나다의 외국 민간 발급 기관에 필요한 증권 거래위원회에 제출합니다.

SEC 양식 10-12B는 공개 회사가 분할을 통해 새로운 주식을 발행 할 때 증권 거래위원회 (SEC)가 요구하는 서류입니다.

SEC 양식 N-18f-1은 특정 펀드 회사에 현금 상환 기능을 제공하는 SEC에 제출 한 것입니다.

SEC 양식 6-K는 1934 년 증권 거래법의 규칙에 따라 외국 증권 발행인이 제출해야하는 양식입니다.

SEC 양식 F-4는 증권 거래위원회 (SEC)가 외국 발행인의 특정 증권 등록을 요구하는 서류입니다.

SEC 양식 F-6은 외국 발행인의 유가 증권 예금에 대해 예금주가 발행 한 ADR로 표시되는 주식을 등록하는 데 사용됩니다.

SEC 양식 F-7은 공개적으로 거래되는 캐나다의 외국 민간 발급 기관이 미국 투자자에게 권리를 제공하기 위해 사용해야한다고 SEC에 제출 한 것입니다.

SEC 양식 F-6EF는 SEC와의 서류이며 회사 예금을 미국 예금 영수증으로 사용하려는 외국 회사에 필요합니다.

SEC 양식 8-K12G3은 섹션 12에 따라 등록한 것으로 간주되는 후속 발행인의 유가 증권에 대한 최초 신고입니다.

SEC 양식 F-8은 캐나다 조합이 SEC에 제출하여 비즈니스 조합, 합병 및 교환 제안으로 제공되는 유가 증권을 등록합니다.

SEC Form FN은 미국에서 주식을 공모하려는 외국 은행, 보험사, 지주 회사 및 자회사에 필요한 서류입니다.

SEC 양식 D는 규정 (Reg) D 면제 또는 섹션 4 (6) 면제 조항에 따라 증권을 판매하는 일부 회사에 필요한 증권 거래위원회 (SEC)에 제출하는 것입니다.

SEC 양식 DEF 14A는 주주 투표가 필요한 경우 등록자가 직접 제출하거나 등록자를 대신하여 제출해야하는 양식입니다.

SEC 양식 N-14AE는 구식 EDGAR 제출 유형으로, 이전에는 규칙 488에 따라 등록 명세서에 사용되었습니다.

SEC 양식 N-17f-2는 증권 또는 이와 유사한 투자를 양육하는 투자 회사가 제출해야하는 SEC에 제출하는 양식입니다.

폐쇄 형 투자 관리 회사는 SEC Form N-2를 사용하여 증권 거래소 커미션에 투자 수단을 등록합니다.

외국 발행인이 특정 증권을 등록하려면 SEC 양식 F-3이 필요합니다. 여기에서 왜 \

SEC 양식 N-6은 다양한 생명 보험 계약을 제공하는 단위 투자 신탁이 제출 한 증권 거래위원회 (SEC)에 제출 한 것입니다.

SEC 양식 N-CSR은 등록 된 관리 투자 회사가 주주에게 연간 및 반기 보고서를 전송 한 후 증권 거래위원회 (SEC)에 작성하여 제출하는 양식입니다.

SEC 양식 N-SAR은 등록 된 투자 관리 회사에 특정한 미국 증권 거래소 (SEC) 제출입니다.

SEC 양식 NSAR-A는 등록 된 투자 관리 회사가 회계 연도의 첫 6 개월이 끝날 때 SEC에 반기 제출했습니다.

SEC Form NT 10-Q는 분기 별 재무 결과 제출을 제 시간에 제출할 수없는 양식 회사입니다.

SEC 양식 PRE 14A는 주주 투표가 필요한 사항에 대해 증권 거래위원회에 제출해야하는 양식입니다.

SEC 양식 PRE 14C는 이슈에 투표 할 자격이있는 보안 보유자에게 SEC 스케줄 14A에 필요한 특정 정보를 제공합니다.