범죄 및 사기

펌프 앤 덤프 (pump-and-dump)는 허위, 오도 또는 과장된 진술에 근거한 권장 사항을 통해 주식의 가격을 높이려고하는 체계입니다.

피라미드 체계는 계층 구조 설정을 기반으로 한 불법 투자 사기로, 새로운 멤버의 자금으로 구조에서 멤버에게 더 높은 금액을 지불합니다.

자격을 갖춘 전문 자산 관리자는 연금 기금과 같은 기관이 투자를하도록 돕는 등록 된 투자 고문입니다.

투자자는 정교하지 않은 투자자보다 규제 보호가 덜 필요하다고 생각되면 적격 기관 구매자 (QIB)라고합니다.

문제가있는 문서 조사는 사기, 위조 등의 경우에 문제가되는 문서를 심층적으로 조사하는 것입니다.

라켓 팅은 일반적으로 강탈이나 강압을 통해 저지른 범죄를 말합니다. 이 용어는 일반적으로 조직 범죄와 관련이 있습니다.

랜섬웨어는 악성 소프트웨어를 사용하여 몸값이 지불 될 때까지 사용자의 컴퓨터 시스템 인질을 유지하는 사이버 추출 전략입니다.

합리성 표준에는 당사자에 대한 기대치를 합리적으로 요구하는 것과 관련하여 재무 분야의 여러 응용 프로그램이 있습니다.

매립은 미납, 사기 또는 기타 불규칙한 경우 재산을 회수 할 권리입니다.

레드 라이닝은 인종이나 민족을 기준으로 특정 지역의 거주자에게 서비스 (금융 및 기타)를 제공하지 않는 비 윤리적 관행입니다.

규정 SHO는 단기 판매 관행에 적용되는 정책을 업데이트 한 SEC 규정입니다.

규제 시장은 정부 기관 또는 덜 일반적으로 산업 또는 노동 그룹이 일정 수준의 감독과 통제를 행사하는 시장입니다.

등록은 회사가 공개 오퍼링을 위해 SEC에 필요한 문서를 제출하는 프로세스 및 / 또는 증권 중개인 및 딜러가 증권을 판매 할 법적 권한이있는 프로세스입니다.

규정 EE는 미국 연방 준비위원회가 정한 규칙입니다.

규정 Z는 대출에 관한 진실을 이행하고 소비자 차용자를위한 새로운 보호를 도입 한 미국 연방 준비 이사회의 규정입니다.

규정 A는 유가 증권의 소규모 공모에 적용되는 증권법에 의해 규정 된 등록 요건에서 면제됩니다.

규정 B는 신용 정보를 입수하고 처리 할 때 대출 기관이 준수해야 할 규칙을 간략하게 설명합니다.

규정 D (Reg D)는 소규모 회사가 증권 거래위원회에 등록하지 않고 증권을 판매 할 수있게하는 규정입니다.

규정 NMS는 공정한 가격 집행을 통해 미국 거래소를 개선하기위한 규칙 세트입니다.

규정 E는 전자 자금 이체에 관한 규칙을 개설하고 직불 카드 발급자와 판매자를위한 지침을 제공하며 소비자를 보호합니다.

규정 공정 공개는 공개 회사가 시장 전문가 및 특정 주주에게 선택적으로 공개하는 것을 방지하는 규칙입니다.

규정 K는 연방 준비 은행이 규정 한 하나의 규정으로 국제 은행 업무에 대한 지배 구조를 제공합니다.

규제 T (Reg T) 또는 Reg T는 현금 계정과 중개인 딜러가 증권 구매를 위해 투자자에게 연장 할 수있는 신용 금액을 관리합니다.

규정 W는 은행과 그 계열사 간의 특정 거래를 제한하는 연방 준비 제도 시스템 규정입니다.

증권의 처분은 발행자가 주식을 사거나 만기일에 도달했기 때문에 주식 또는 채권을 취소하는 것입니다.

Rio Trade는 이전 손실을 복구하기 위해 필사적으로 시도한 금융 시장 거래의 속어입니다.

악의적 인 상인은 다른 사람과 무모하게 독립적으로 행동하며, 일반적으로 고객과 상인을 고용하는 기관 모두에게 해를 끼칩니다.

RICS (Royal Institution of Chartered Surveyors)는 토지, 재산 및 건축 분야의 자격과 표준을 설정하는 글로벌 협회입니다.

Rule 10b – 18은 회사의 주식을 다시 구매할 때 안전한 항구를 제공함으로써 회사 및 계열 구매자를 보호하는 SEC 규칙입니다.

조작 관행을 통해 증권 사기를 해결하기 위해 1934 년 증권 거래법에 따라 규칙 10b-5가 작성되었습니다.

공정 관행 규칙은 고객에 대한 충성도 및 공정한 거래가 필요한 미국 중개인 딜러를위한 행동 강령입니다.

규칙 10b5-1은 SEC에 의해 설립 된 규칙으로, 상장 기업의 내부자가 소유 한 주식을 판매하기위한 거래 계획을 설정할 수 있도록합니다.

증권 거래위원회 (SEC)의 규칙 10b-6은 주식이 유통을 완료하지 않은 경우 발행자가 주식을 구매하는 것을 금지합니다.

SEC Rule 144A는 자격을 갖춘 기관 구매자가 거래 할 수 있도록 사모 유가 증권에 대한 2 년 보유 기간 요건을 수정합니다.

규칙 144는 제한적, 미등록 및 통제 증권을 판매 할 수있는 조건을 설정하는 SEC 규칙입니다.

S-8 출원은 회사가 직원 또는 임원에게 주식 또는 주식 옵션으로 주식을 발행 할 계획이 필요할 때 필요한 규제 제출입니다.

S-3 제출은 적시에 규제 제출 요건을 충족 한 회사에서 사용하는 간소화 된 등록 프로세스입니다.

SEC 양식 S-4는 \

Schedule 13G는 회사의 총 주식의 5 %를 초과하는 주식 소유권을보고하는 데 사용되는 Schedule 13D와 유사한 SEC 양식입니다.

스케줄 13E-4는 \