범죄 및 사기

짧고 왜곡 된 것은 투자자가 주식을 단락시킨 다음 가격을 낮추기 위해 소문을 퍼뜨리는 불법 행위를 말합니다.

셔먼 독점 금지법 (Sherman Antitrust Act)은 경제적 경쟁력을 높이기 위해 독점 (독점 및 카르텔)과 같은 신탁을 금지 한 1890 년 미국 법안입니다.

공매도 규칙은 주식의 시장 가격 하락으로 주식의 공매도를 제한하는 증권 거래위원회 (SEC) 거래 규정이었습니다.

Securities Investor Protection Corporation은 파산 한 브로커 딜러의 청산을 감독 한 다음 자산을 고객에게 반환합니다.

알렌 스탠포드 경은 전 은행 가로 80 억 달러가 넘는 증권 사기로 유죄 판결을 받았습니다.

현재 FINRA라고하는 SIRA (Securities Industry Regulatory Authority)는 NASD와 NYSE의 규제 단위를 결합한 기관의 이름입니다.

1996 년의 소기업 직업 보호법 (Small Business Job Protection Act)은 소기업에 대한 최저 임금, 간단한 연금 규칙 및 세금을 인상 한 법률입니다.

흡연 총은 의심 할 여지없는 증거 나 증거, 특히 범죄의 역할을하는 것입니다.

사회 공학은 정보 및 보호 시스템에 액세스하기 위해 약점을 악용하는 행위입니다.

"스머프 (Smurf)"는 자금 세탁소의 구어체 용어로, 많은 돈이 포함 된 거래를보고 기준 액 미만의 작은 거래로 분할하여 정부 기관의 조사를 회피하려는 사람입니다.

소프트 달러는 중개 회사가 투자 관리자에게 회사를 통한 고역 거래를하는 대가로 특정 특전을 제공 할 때를 말합니다.

증권 양도 대리인 메달리온 프로그램은 양도가 필요한 증권에 적용된 개별 서명을 보장하기위한 확인 시스템입니다.

Stare decisis는 법원이 유사한 사건을 판결 할 때 역사적 사건을 따라야하는 법적 교리입니다.

주 행정관은 증권 거래에 관한 주 차원의 규정을 감독하고 집행하는 정부 기관 또는 공무원입니다.

사기 법령은 특정 유형의 계약이 유효하도록 서면으로 실행되어야 함을 규정하는 법적 개념입니다.

의회 지식 거래에 관한 거래 중지 또는 \

공급망 공격은 공급망 네트워크의 취약점을 악용하여 회사에 피해를 입히려는 사이버 공격입니다.

SAR은 은행 비밀 법에 따라 일반적으로 다른 보고서에 표시되지 않은 의심스러운 활동을 모니터링하기 위해 제공되는 도구입니다.

Taft-Hartley Act는 특정 관행을 금지하고 노동 조합의 재무 및 정치 활동 공개를 요구하는 1947 연방법입니다.

테이핑 규칙은 역사가 문제가있는 FINRA 등록자 및 그러한 개인을 다수 고용 한 회사를 특별하게 모니터링해야합니다.

TCPA (Telecommunications Consumer Protection Act of 1991)는 텔레 마케팅에 대한 소비자의 우려에 부응하여 만들어진 미국 법률입니다.

타사 검증은 외부 조직을 사용하여 고객의 정보와 의도를 검토하고 정확성을 확인하는 데 사용하는 경우입니다.

묶음 판매는 고객이 다른 제품이나 서비스를 구매 한 상태에서 제품이나 서비스를 제공하는 회사의 불법 관행입니다.

대출에 관한 진실 (TILA)은 대출 기관 및 채권자와의 거래에서 소비자를 보호하기 위해 1968 년에 제정 된 연방법입니다.

팁은 정보를 가질 권한이없는 사람에게 공개적으로 거래되는 회사에 관한 중요한 비공개 정보를 제공하는 행위입니다.

일반적으로 민사 법원에서 발생하는 모든 소송은 계약 상 분쟁을 제외하고 불법 행위법에 속합니다.

TRACE는 적격 고정 수입 증권에 대한 장외 거래를보고 할 수있는 프로그램입니다.

고음 손해는 법원이 실제 또는 보상 손해의 3 배에 해당하는 원고에게 지급되는 손해입니다.

터널링은 다수의 주주 나 고위 내부 직원이 회사 자산을 개인적 이익을 위해 자신에게 지시하는 불법 사업 관행입니다.

2 단계 인증 (2FA)은 계정과 시스템에 액세스하기위한 암호 외에 두 번째 보안 계층입니다.

하나의 제품을 구매하기 위해 소비자가 별도의 시장에 존재하는 다른 제품을 구매해야하는 경우가 종종 있습니다.

초우량 행위는 회사의 행동에 대해 개설 된 법적 권한 범위를 넘어서 수행되는 행위입니다.

지하 경제는 정부보고 요건을 준수하지 않는 불법 경제 거래를 설명합니다.

부당한 관계 또는 대인 관계로 인한 영향의 설득은 업종이나 규모에 관계없이 비즈니스에서 종종 나타납니다.

통일 개인 사고 및 질병 정책 조항 법은 모든 미국 주가 법으로 통과 한 법률입니다. 개별 건강 보험 정책이 유효하기 위해서는 특정 조항을 포함해야한다고 규정하고 있습니다.

일방적 계약은 제안자가 특정 행위 발생 후 지불하기로 약속하는 계약 계약입니다.

UPA (Uniform Partnership Act)는 미국의 여러 주에서 비즈니스 파트너십을 관리합니다.

Uniform Securities Act는 주 및 연방 규제 기관이 증권 사기를 기소하기 위해 균형을 맞추기위한 프레임 워크입니다.

불법 대출은 불법적으로 높은 이자율을 가진 대출 또는 규모 한도를 초과하는 대출과 같은 대출 법을 준수하지 않는 대출입니다.

제한 주식이라고도하는 미등록 주식은 증권 거래위원회에 등록되지 않은 증권입니다.