범죄 및 사기

SEC는 항상 활동의 핵심 요소로 내부자 거래를 추구했습니다. 몇 년 동안 가장 주목할만한 몇 가지 사례가 있습니다.

IPO 락업 기간은 회사가 공개 된 후 일정 기간 동안 내부자가 주식을 판매하지 못하게하는 계약상의 제한입니다.

자금 세탁이 기업에 미치는 피해 영향과 기업이 자금 세탁을 방지하기 위해 사용할 수있는 세탁 방지 조치를 이해합니다.

범죄자들이 돈을 세탁하려고 할 때 사용하는 방법에 대해 알아보십시오. 많은 다른 방법이 사용되며 종종 계층화됩니다.

금융 서비스 산업이 정부 규제 및 산업에 영향을 미치는 여러 유형의 규제에 의해 어떻게 영향을 받는지 알아보십시오.

회계 사기는 회사 재무 상태의 외관을 만들기 위해 의도적으로 재무 제표를 조작하는 것입니다.

Glass-Steagall Act 및 Dodd-Frank Act를 포함하여 미국의 투자 은행에 적용되는 광범위한 규정에 대해 읽으십시오.

금융 행동 태스크 포스와 국제 통화 기금이 어떻게 자금 세탁 문제를 전 세계적으로 해결하기 위해 노력하고 있는지 알아보십시오.

대리인과 문제가 계약에서 원하는 다른 결과를 가져 오는 상황에서 교장 문제가 종종 도덕적 위험으로 이어지는 방법에 대해 알아 봅니다.

자산 관리 산업의 규제 방식과 이러한 규제가 광범위한 금융 산업 규제에 어떻게 부합되는지 알아보십시오.

바젤 III 규칙과 은행 부문 투자자에게 미치는 영향에 대해 알아 봅니다. 그들은 은행을 덜 주기적으로 만들었고, 자본을 키워야했습니다.

모든 주주가 갖는 권리를 배우고, 발행 회사가 그러한 권리를 침해 할 경우 취할 수있는 조치를 이해하십시오.

신탁 의무가 발생할 때 신탁이된다는 것이 무엇을 의미하는지 이해합니다. 실제로 신탁 의무의 몇 가지 일반적인 예를 배웁니다.

국제 통화 기금 (IMF)과 세계 은행의 주요 차이점은 각각의 목적과 기능에 있습니다. IMF는 세계 통화 시스템의 안정성을 감독하고 세계 은행의 목표는 빈곤을 줄이는 것입니다.

펌프 및 덤프 사기는 관심이 급증한 후 주가가 상승하면 보유하고있는 주식을 판촉하고 판매하는 누군가의 불법 행위입니다.

비 시민권 자에 의한 미국 주식에 대한 외국인 투자 수요가 높습니다. 유가 증권 소유에 어떤 장벽이 있는지, 어떻게 극복해야하는지 알아보십시오.

SEC (Securities and Exchange Commission)가 민사 소송을 집행 할 때 일종의 벌금이 부과 될 가능성이 높습니다.

광범위한 기업 사기와 실패에 부응하여 의회는 2002 년 Sarbane-Oxley Act를 통과 시켰으며, 이는 기업 공개, 거버넌스, 감사,보고 및 위험 관리에 관한 새로운 규칙을 제정했습니다.

바젤 III 표준에 따라 은행이 보유해야하는 최소 유동성 범위 비율은 2016 년 70 %에서 2019 년까지 100 %로 단계적으로 단계적으로 조정되어야합니다.

Volcker 규칙에 따라 은행이 독점 거래 및 헤지 펀드에 대한 소유권 이해와 같은 특정 활동에 은행이 참여하는 것을 금지하는 방법에 대해 알아보십시오.

공개보고와 관련하여 민간 회사와 비교하여 미국 및 EU 공개 회사에 필요한 사항을 알아보십시오.

Dodd-Frank Wall Street Reform Act 및 Troubled Asset Relief Program과 같은 2008 년 금융 위기에 대한 주요 연방 대응에 대해 읽으십시오.

미국의 금융 기관 및 시장을 감독하는 주요 규제 기관의 특정 책임을 알아보십시오.

공공 유한 회사로 인정 받고 거래되기 위해 회사가 충족해야하는 다양한 요구 사항을 발견하십시오.

프로 보노 (pro bono) 또는 프로 보노 퍼블 레노 (public bono publico)는 라틴어로 공익을위한 수단이다. 전문적인 서비스가 자발적으로 제공 될 때 주로 사용됩니다.

주식, 채권 및 메모와 같은 유가 증권을 일반인에게 판매하기 전에 먼저 유가 증권 거래위원회 (SEC)에 등록해야합니다.

이중 담금은 동일한 트랜잭션에 대해 브로커가 두 번 지불 할 때 발생합니다. 비 윤리적 인 것으로 간주되며 무거운 벌금이 부과됩니다.

Rusnak은 옵션과 더 높은 수준의 외환 계약을 사용하여 손실을 숨겼습니다.

피라미드와 폰지 (Ponzi) 제도는 투자자가 아닌 자신의 이익을 위해 사용될 자본을 수용함으로써 투자자를 사기에 사용되는 많은 특성을 공유합니다.

Schedule 13D는 투자자가 알고 싶어하는 모든 것에 대한 유용한 정보를 투자자에게 제공하기 때문에 중요합니다.

미국 경제 전반에 걸쳐 200 개가 넘는 재화와 서비스의 평균 가격 수준의 변화는 소비자 물가 지수 (CPI)를 결정하는 데 사용됩니다.

회사가 7 장 또는 11 장 파산 신청과 주주 지분에 미치는 영향에 대해 알아 봅니다.

헤지 펀드 자문가가 미국 증권 거래위원회에 등록해야하는 조건에 대해 알아보십시오.

미성년자는 자신의 이름이 붙은 중개 계좌를 가지고있을 수 있지만, 부모 나 보호자가 참여해야합니다.

SEC (Securities and Exchange Commission)가 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)와 어떻게 다른지 알아보십시오.

제안 된 규칙은 고용주가 제공하는 퇴직 계획에 액세스 할 수없는 직원이 여러 고용주 계획을 통해 퇴직을 절약 할 수 있도록 도와줍니다.

버스트 아웃은 청구서를 지불 할 의도없이 획득 한 카드를 최대한 활용하는 사기의 한 유형입니다.

사이버 범죄는 미국 기업들 사이에서 증가하고 있으며, 막대한 비용이 소요됩니다.

기업 CEO의 대폭적인 하락은 새로운 현상이 아닙니다. 다음은 가장 대중적이고 중대한 CEO 윤리 실패 중 다섯 가지입니다.

기업 스파이의 세계를 탐구하십시오.